หมายเลขประจำตัวหลักทรัพย์ระหว่างประเทศ

ISIN ถูกใช้ครั้งแรกในปี 1981 แต่ไม่ได้รับการยอมรับอย่างกว้างขวางจนถึงปี 1989 เมื่อประเทศ G30แนะนำให้ยอมรับ ^[1] ISIN ได้รับการรับรองในอีกหนึ่งปีต่อมาโดย ISO ด้วยมาตรฐาน ISO 6166

ข้อมูลเบื้องต้นถูกแจกจ่ายผ่านซีดีรอมและต่อมาถูกแทนที่ด้วยการแจกจ่ายทางอินเทอร์เน็ต

ในปี 2547 สหภาพยุโรปได้รับคำสั่งให้ใช้ตัวระบุเครื่องมือในการรายงานด้านกฎระเบียบบางส่วน ซึ่งรวมถึง ISIN ให้เป็นหนึ่งในตัวระบุที่ถูกต้อง ^[2]

ISO 6166 (หรือ ISO6166:2013 ณ การแก้ไขปี 2013) กำหนดโครงสร้างของหมายเลขประจำตัวหลักทรัพย์ระหว่างประเทศ (ISIN) ISIN ไม่ซ้ำกันระบุการรักษาความปลอดภัยทดแทน

หลักทรัพย์ที่สามารถใช้ ISIN ได้แก่

• ตราสารทุน (หุ้น, หน่วย, ใบรับฝากเงิน)
• ตราสารหนี้ ( พันธบัตรและตราสารหนี้อื่นที่ไม่ใช่ระหว่างประเทศ พันธบัตรและตราสารหนี้ระหว่างประเทศ คูปองและเงินต้นที่ถูกตัดออก ตั๋วเงินคลัง อื่นๆ)
• สิทธิ ( สิทธิ , ใบสำคัญแสดงสิทธิ )
• อนุพันธ์ ( ตัวเลือก , ฟิวเจอร์ส )
• อื่นๆ (สินค้าโภคภัณฑ์ สกุลเงิน ดัชนี อัตราดอกเบี้ย)

ISIN ประกอบด้วยอักขระที่เป็นตัวอักษรสองตัว ซึ่งก็คือรหัส ISO 3166-1 alpha-2สำหรับประเทศที่ออกบัตร อักขระที่เป็นตัวอักษรและตัวเลขคละกัน 9 ตัว ( National Securities Identification Numberหรือ NSIN ซึ่งระบุความปลอดภัย โดยเสริมด้วยศูนย์นำหน้าตามความจำเป็น) และเป็นหนึ่งในตัวเลขการตรวจสอบหลัก จึงมีความยาว 12 อักขระเสมอ เมื่อ NSIN เปลี่ยนแปลงเนื่องจากการกระทำขององค์กรหรือเหตุผลอื่น ISIN ก็จะเปลี่ยนไปด้วย การออก ISIN จะกระจายอำนาจไปยังหน่วยงานการนับเลขระดับประเทศ (NNAs) แต่ละแห่ง เนื่องจากแผนงานการกำหนดหมายเลขระดับประเทศที่มีอยู่ซึ่งบริหารโดย NNA ต่างๆ เป็นพื้นฐานสำหรับ ISIN วิธีการสำหรับการมอบหมายงานจึงไม่สอดคล้องกันในหน่วยงานต่างๆ ทั่วโลก

ISIN ไม่สามารถระบุสถานที่ซื้อขายเฉพาะได้ ตัวระบุอื่น ซึ่งปกติแล้วคือMIC ( Market Identifier Code ) หรือรหัสแลกเปลี่ยนสามตัวอักษร จะต้องระบุเพิ่มเติมจาก ISIN สำหรับสิ่งนี้ สกุลเงินของการซื้อขายจะต้องระบุตราสารที่ไม่ซ้ำกันโดยใช้วิธีนี้

ตั้งแต่ปี 1989 เมื่อมีการแนะนำ ISIN พวกเขาได้รับแรงฉุดจากทั่วโลกอย่างช้าๆ ในการใช้งาน

มีการแนะนำ ISIN ทั่วโลกและเป็นตัวระบุหลักทรัพย์ที่ได้รับความนิยมสูงสุดทั่วโลก ระบบการซื้อขาย การหักบัญชี และการชำระบัญชีในหลายประเทศได้นำ ISIN มาใช้เป็นมาตรการรองในการระบุหลักทรัพย์ บางประเทศซึ่งส่วนใหญ่อยู่ในยุโรปได้เปลี่ยนไปใช้ ISIN เป็นวิธีหลักในการระบุหลักทรัพย์ นอกจากนี้ กฎระเบียบใหม่ของยุโรป เช่นSolvency IIกำหนดให้มีการรายงาน ISIN มากขึ้น ^[3]

โดยทั่วไป ISIN จะรวมอยู่ในบริการที่ขายโดยผู้ขายข้อมูลทางการเงินและตัวกลาง บริการเหล่านี้เป็นบริการแบบชำระเงินตามปกติเนื่องจากมีข้อมูลมูลค่าเพิ่มรวมอยู่ในข้อมูล โดยทั่วไป ผู้ออกหลักทรัพย์จะรวม ISIN ไว้ในเอกสารการออกเอกสารหรือเอกสารอื่น ๆ เพื่อวัตถุประสงค์ในการระบุตัวตน

ในปี 2009 Standard & Poor'sถูกตั้งข้อหาโดยคณะกรรมาธิการยุโรป (EC) โดยใช้ตำแหน่งในการออกใบอนุญาตรหัสประจำตัวหลักทรัพย์ระหว่างประเทศสำหรับหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาโดยกำหนดให้บริษัททางการเงินในยุโรปและผู้ขายข้อมูลต้องชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับการใช้งาน “พฤติกรรมนี้เท่ากับการกำหนดราคาที่ไม่เป็นธรรม” EC กล่าวในแถลงการณ์คัดค้านซึ่งวางรากฐานสำหรับการค้นพบที่ไม่พึงประสงค์ต่อ S&P "(ตัวเลข) จำเป็นสำหรับการดำเนินงานจำนวนหนึ่งที่สถาบันการเงินดำเนินการ เช่น การรายงานต่อเจ้าหน้าที่ หรือการหักบัญชีและการชำระบัญชี และไม่สามารถทดแทนได้" ^{[4] [5]}

ในปี 2554 Standard and Poor's ได้มอบภารกิจ 6 ประการ^[6]ให้กับคณะกรรมาธิการยุโรปเพื่อแก้ไขสถานการณ์ สัญญาดังกล่าวมีผลบังคับใช้กับ บริษัท การบริโภคทั้งหมดในเขตเศรษฐกิจยุโรป สิ่งเหล่านี้หมดอายุเมื่อสิ้นปี 2559

ตัวอย่างด้านล่างอธิบายแนวทางหนึ่งสำหรับการใช้อัลกอริทึม Luhnกับ ISIN ที่แตกต่างกันสองแบบ ความแตกต่างในสองตัวอย่างนี้เกี่ยวข้องกับกรณีที่มีเลขคี่หรือเลขคู่หลังจากแปลงตัวอักษรเป็นตัวเลข เนื่องจากองค์ประกอบ NSIN สามารถเป็นลำดับตัวเลขที่เป็นตัวอักษร (9 อักขระ) ได้ ดังนั้นจำนวนตัวอักษรที่เป็นเลขคี่จะส่งผลให้ตัวเลขเป็นเลขคู่ และจำนวนตัวอักษรที่เท่ากันจะส่งผลให้ตัวเลขเป็นเลขคี่ สำหรับเลขคี่ จะใช้วิธีการในตัวอย่างแรก สำหรับจำนวนหลักคู่ จะใช้วิธีการในตัวอย่างที่สอง Luhn อัลกอริทึมนอกจากนี้ยังสามารถนำไปใช้ในลักษณะที่เหมือนกันสำหรับทั้งสองชนิดหรือความยาว (สลับคูณสตริงของตัวเลขโดยที่ 1 และ 2 เริ่มต้นจากจุดสิ้นสุดของสตริง) เป็นทั่วไปมากขึ้น

บริษัท แอปเปิ้ล.

Apple, Inc. : ISIN US0378331005ขยายจากCUSIP 037833100เนื้อหาหลักของ ISIN คือ CUSIP ดั้งเดิมซึ่งกำหนดในปี 1970 มีการเพิ่มรหัสประเทศ "US" ที่ด้านหน้า และหมายเลขตรวจสอบเพิ่มเติมในตอนท้าย รหัสประเทศระบุประเทศที่ออก การตรวจสอบหลักคือการคำนวณโดยใช้อัลกอริทึม Luhn

แปลงตัวอักษรเป็นตัวเลข:

U = 30, S = 28. US037833100 -> 30 28 037833100

รวบรวมอักขระคี่และคู่:

3028037833100 = (3, 2, 0, 7, 3, 1, 0), (0, 8, 3, 8, 3, 0)

คูณกลุ่มที่มีอักขระขวาสุด (ซึ่งเป็นกลุ่มแรก ) ด้วย 2:

(6, 4, 0, 14, 6, 2, 0)

เพิ่มตัวเลขแต่ละหลัก:

(6 + 4 + 0 + (1 + 4) + 6 + 2 + 0) + (0 + 8 + 3 + 8 + 3 + 0) = 45

ใช้โมดูลัส 10s ของผลรวม:

45 mod 10 = 5

ลบจาก 10:

10 − 5 = 5

ใช้โมดูลัส 10 ของผลลัพธ์ (ขั้นตอนสุดท้ายนี้มีความสำคัญในกรณีที่โมดูลัสของผลรวมเป็น 0 เนื่องจากตัวเลขตรวจสอบที่ได้จะเป็น 10)

5 mod 10 = 5

ดังนั้นเลขตรวจสอบ ISIN คือห้า

Treasury Corporation of Victoria

TREASURY CORP VICTORIA 5 3/4% 2548-2559: ISIN AU0000XVGZA3 . การตรวจสอบหลักคือการคำนวณโดยใช้อัลกอริทึม Luhn

แปลงตัวอักษรเป็นตัวเลข:

A = 10, G = 16, U = 30, V = 31, X = 33, Z = 35. AU0000XVGZA -> 10 30 0000 33 31 16 35 10

รวบรวมอักขระคี่และคู่:

103000003331163510 = (1, 3, 0, 0, 3, 3, 1, 3, 1), (0, 0, 0, 0, 3, 1, 6, 5, 0)

คูณกลุ่มที่มีอักขระขวาสุด (ซึ่งเป็นกลุ่มSECOND ) ด้วย 2:

(0, 0, 0, 0, 6, 2, 12, 10, 0)

เพิ่มตัวเลขแต่ละหลัก:

(1 + 3 + 0 + 0 + 3 + 3 + 1 + 3 + 1) + (0 + 0 + 0 + 0 + 6 + 2 + (1 + 2) + (1 + 0) + 0) = 27

ใช้โมดูลัส 10s ของผลรวม:

27 mod 10 = 7

ลบจาก 10:

10 − 7 = 3

ใช้โมดูลัส 10 ของผลลัพธ์ (ขั้นตอนสุดท้ายนี้มีความสำคัญในกรณีที่โมดูลัสของผลรวมเป็น 0 เนื่องจากตัวเลขตรวจสอบที่ได้จะเป็น 10)

3 mod 10 = 3

ดังนั้นหมายเลขตรวจสอบ ISIN คือสาม

ระบบ BAE

ระบบ BAE : ISIN GB0002634946ขยายจาก SEDOL 000263494

ตัวเครื่องหลักคือSEDOLซึ่งเสริมด้านหน้าด้วยการเพิ่มศูนย์สองตัว จากนั้นใส่รหัสประเทศ "GB" ที่ด้านหน้า และหมายเลขตรวจสอบที่ส่วนท้ายดังในตัวอย่างด้านบน

The Treasury Corporation of Victoria ISIN แสดงข้อบกพร่องในอัลกอริธึมเช็คหลักของ ISIN ซึ่งอนุญาตให้เปลี่ยนตัวอักษรได้: สมมติว่า ISIN พิมพ์ผิดเป็น AU0000 VX GZA3 (แทนที่จะเป็น AU0000 XV GZA3)

A = 10, G = 16, U = 30, V = 31, X = 33, Z = 35 "AU0000VXGZA" -> 10 30 00 00 31 33 16 35 10"

รวบรวมอักขระคี่และคู่:

103000003133163510 = (1, 3, 0, 0, 3, 3, 1, 3, 1), (0, 0, 0, 0, 1, 3, 6, 5, 0)

คูณกลุ่มที่มีอักขระขวาสุด (ซึ่งเป็นกลุ่มSECOND ) ด้วย 2:

(0, 0, 0, 0, 2, 6, 12, 10, 0)

เพิ่มตัวเลขแต่ละหลัก:

(1 + 3 + 0 + 0 + 3 + 3 + 1 + 3 + 1) + (0 + 0 + 0 + 0 + 2 + 6 + (1 + 2) + (1 + 0) + 0) = 27

ใช้โมดูลัส 10s ของผลรวม:

27 mod 10 = 7

ลบจาก 10:

10 − 7 = 3

ใช้โมดูลัส 10 ของผลลัพธ์ (ขั้นตอนสุดท้ายนี้มีความสำคัญในกรณีที่โมดูลัสของผลรวมเป็น 0 เนื่องจากตัวเลขตรวจสอบที่ได้จะเป็น 10)

3 mod 10 = 3

ดังนั้นการตรวจสอบ ISIN หลักคือยังคงสามแม้ว่าตัวอักษรสองตัวได้รับการขนย้าย

ข้อบกพร่องดังกล่าวกับตัวอักษรหรือตัวเลขที่สลับกันเพียงคู่เดียวจะหลีกเลี่ยงได้โดยใช้เช็คสองหลักแทนที่จะเป็นเพียงตัวเดียว (เช่น โมดูลัส 97 แทนที่จะเป็น 10 โมดูลัส เช่นในตัวเลขIBANซึ่งอาจผสมตัวอักษรและตัวเลขด้วย) โปรโตคอลบางตัวต้องมีการส่งหมายเลขเช็คเพิ่มเติมที่เพิ่มไปยังหมายเลข ISIN แบบเต็ม

• อนุมัติการจัดพิมพ์
• คีย์ดัชนีกลาง
• CUSIP
• ISO 10383
• ISO 10962
• LEI
• นซิน
• ขอใบเสนอราคา

• ISINที่องค์การระหว่างประเทศเพื่อการมาตรฐาน
• ประวัติ ISIN – อธิบายในรายละเอียดประวัติรหัส ISIN